上市公司主要通过提交SEC制定的标准化表格来遵守这些法规,并响应SEC工作人员对其提交材料的具体评论。超过50种不同类型的SEC表格用于满足报告要求。常见的检索网站包括发行人的投资者关系网站和SEC 的官方网站。有些文件要求在证券首次发行时提交，其他则要求定期提交。以下是一些分析师常用的文件:
(1)证券发行注册声明(Securities Offerings Registration Statement):1933年法案要求发行证券的公司提交注册声明。无论是新发行公司，还是之前已注册的公司进行新证券发行，都必须提交这些声明。所需的信息和表格的具体形式根据发行的规模和性质有所不同。通常所需的信息包括:(1)关于所发行证券的披露;(2)这些新证券与发行人其他资本证券的关系;(3)年度报告中通常提供的信息;(4)最近的审计财务报表;(5)涉及业务的风险因素。如果声明是在财政年度结束后三个月或更长时间提交的，还需要提供未经审计的中期财务报表。
(2) 10-K、20-F 和 40-F 表格:公司每年必须提交这些表格。10-K表格适用于美国注册公司，40-F表格适用于加拿大注册公司，20-F表格适用于所有其他非美国和加拿大注册公司。这些表格要求提供全面概述，包括公司业务、风险因素、财务披露、法律诉讼和管理层相关信息。财务披露包括审计财务报表及附注、管理层讨论与分析(MD&A)公司财务状况和经营结果的内容，以及审计报告。
(3)年报:除了SEC的年度提交文件(例如10-K表格)外，大多数公司还会准备年报给股东。年报不是SEC 的要求。年报通常被视为公司向股东和其他外部各方展示自己的重要机会;因此,它通常是一个经过精心打磨的营销文件，包含照片、首席执行官的开场信、财务数据、市场细分信息、研究与开发活动以及公司未来目标。
相比之下，10-K表格是一种更为法律性质的文件，营销性较少。尽管存在不同的视角，公司的年报和10-K表格在内容上有相当大的重叠。一些公司仅准备10-K表格，或发布由几页材料和10-K副本组成的年报。
(4)代理声明/DEF-14A 表格:SEC 要求公司的股东在股东大会前收到代理声明。代理是股东授权他人投票的授权书。股东大会至少每年召开一次，任何特别会议也需要代理声明。代理声明，尤其是年度股东大会的代理声明，通常包含对财务分析师有用的信息。这些信息通常包括需要股东投票的提案、管理层和主要股东的证券持有情况、董事的简历以及高管薪酬的披露。代理声明信息以DEF-14A表格形式提交给SEC。
(5)10-Q和6-K 表格:公司需要提交这些表格用于报告中期财务数据(美国公司为季度报告，用10-Q表格，许多非美国公司为半年报告，用6-K表格)。提交的表格要求提供一些财务信息，包括未经审计的财务报表以及管理层对报告期财务状况和经营结果的讨论与分析(MD&A)。此外，如果在报告期内发生某些非经常性事件(例如采纳重大会计政策、开始重大诉讼或对任何注册证券的持有者的权利施加重大限制)，这些事件也必须包含在10-Q表格中。公司可以将10-Q报告提供给股东，或者准备一份独立的简要季度报告。